1

第五條　認定刑法第三百一十條第一款規(guī)定的“明知”， 應(yīng)當根據(jù)案件的客觀事實，結(jié)合行為人的認知能力，接觸被窩藏、包庇的犯罪人的情況，以及行為人和犯罪人的供述等主、客觀因素進行認定。

《 最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理窩藏、包庇刑事案件適用法律若干問題的解釋 》法釋〔2021〕16號

2

第十一條　為他人實施犯罪提供技術(shù)支持或者幫助，具有下列情形之一的，可以認定行為人明知他人利用信息網(wǎng)絡(luò)實施犯罪，但是有相反證據(jù)的除外：

（一）經(jīng)監(jiān)管部門告知后仍然實施有關(guān)行為的；

（二）接到舉報后不履行法定管理職責(zé)的；

（三）交易價格或者方式明顯異常的；

（四）提供專門用于違法犯罪的程序、工具或者其他技術(shù)支持、幫助的；

（五）頻繁采用隱蔽上網(wǎng)、加密通信、銷毀數(shù)據(jù)等措施或者使用虛假身份，逃避監(jiān)管或者規(guī)避調(diào)查的；

（六）為他人逃避監(jiān)管或者規(guī)避調(diào)查提供技術(shù)支持、幫助的；

（七）其他足以認定行為人明知的情形。

《 最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理非法利用信息網(wǎng)絡(luò)、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動等刑事案件適用法律若干問題的解釋 》（法釋〔2019〕15號）

3

第十一條　具有下列情形之一的，應(yīng)當認定為刑法第三百六十條規(guī)定的“明知”：

（一）有證據(jù)證明曾到醫(yī)院或者其他醫(yī)療機構(gòu)就醫(yī)或者檢查，被診斷為患有嚴重性病的；

（二）根據(jù)本人的知識和經(jīng)驗，能夠知道自己患有嚴重性病的；

（三）通過其他方法能夠證明行為人是“明知”的。

《 最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫刑事案件適用法律若干問題的解釋 》（法釋〔2017〕13號）

4

第八條　實施第四條至第七條規(guī)定的行為，具有下列情形之一的，應(yīng)當認定行為人“明知”，但是有證據(jù)證明確實不知道的除外：

（一）行政主管機關(guān)書面告知后仍然實施上述行為的；

（二）接到舉報后不履行法定管理職責(zé)的；

（三）為淫穢網(wǎng)站提供互聯(lián)網(wǎng)接入、服務(wù)器托管、網(wǎng)絡(luò)存儲空間、通訊傳輸通道、代收費、費用結(jié)算等服務(wù)，收取服務(wù)費明顯高于市場價格的；

（四）向淫穢網(wǎng)站投放廣告，廣告點擊率明顯異常的；

（五）其他能夠認定行為人明知的情形。

《 最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用互聯(lián)網(wǎng)、移動通訊終端、聲訊臺制作、復(fù)制、出版、販賣、傳播淫穢電子信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋(二) 》（法釋[2010]3號）

5

第一條　刑法第一百九十一條、第三百一十二條規(guī)定的“明知”， 應(yīng)當結(jié)合被告人的認知能力，接觸他人犯罪所得及其收益的情況，犯罪所得及其收益的種類、數(shù)額，犯罪所得及其收益的轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)移方式以及被告人的供述等主、客觀因素進行認定。

具有下列情形之一的，可以認定被告人明知系犯罪所得及其收益，但有證據(jù)證明確實不知道的除外：

（一）知道他人從事犯罪活動，協(xié)助轉(zhuǎn)換或者轉(zhuǎn)移財物的；

（二）沒有正當理由，通過非法途徑協(xié)助轉(zhuǎn)換或者轉(zhuǎn)移財物的；

（三）沒有正當理由，以明顯低于市場的價格收購財物的；

（四）沒有正當理由，協(xié)助轉(zhuǎn)換或者轉(zhuǎn)移財物，收取明顯高于市場的“手續(xù)費”的；

（五）沒有正當理由，協(xié)助他人將巨額現(xiàn)金散存于多個銀行賬戶或者在不同銀行賬戶之間頻繁劃轉(zhuǎn)的；

（六）協(xié)助近親屬或者其他關(guān)系密切的人轉(zhuǎn)換或者轉(zhuǎn)移與其職業(yè)或者財產(chǎn)狀況明顯不符的財物的；

（七）其他可以認定行為人明知的情形。

《 最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋 》 法釋〔2009〕15號

6

第六條　行為人實施本解釋第一條、第三條第三款規(guī)定的行為，涉及的機動車有下列情形之一的，應(yīng)當認定行為人主觀上屬于上述條款所稱“明知”：

（一）沒有合法有效的來歷憑證；

《 最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理與盜竊、搶劫、詐騙、搶奪機動車相關(guān)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋 》（法釋〔2007〕11號）

7

第九條　刑法第二百一十四條規(guī)定的“銷售金額”，是指銷售假冒注冊商標的商品后所得和應(yīng)得的全部違法收入。具有下列情形之一的，應(yīng)當認定為屬于刑法第二百一十四條規(guī)定的“明知”：

（一）知道自己銷售的商品上的注冊商標被涂改、調(diào)換或者覆蓋的；

（二）因銷售假冒注冊商標的商品受到過行政處罰或者承擔(dān)過民事責(zé)任、又銷售同一種假冒注冊商標的商品的；

（三）偽造、涂改商標注冊人授權(quán)文件或者知道該文件被偽造、涂改的；

（四）其他知道或者應(yīng)當知道是假冒注冊商標的商品的情形。

《 最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋 》（法釋〔2020〕10號）

8

第十條　刑法第三百四十五條規(guī)定的“非法收購明知是盜伐、濫伐的林木”中的“明知”，是指知道或者應(yīng)當知道。具有下列情形之一的，可以視為應(yīng)當知道，但是有證據(jù)證明確屬被蒙騙的除外：

（一）在非法的木材交易場所或者銷售單位收購木材的；

（二）收購以明顯低于市場價格出售的木材的；

（三）收購違反規(guī)定出售的木材的。

《 最高人民法院關(guān)于審理破壞森林資源刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋 》（法釋〔2000〕36號）

9

八、認定刑法第二百八十七條之二規(guī)定的行為人明知他人利用信息網(wǎng)絡(luò)實施犯罪， 應(yīng)當根據(jù)行為人收購、出售、出租前述第七條規(guī)定的信用卡、銀行賬戶、非銀行支付賬戶、具有支付結(jié)算功能的互聯(lián)網(wǎng)賬號密碼、網(wǎng)絡(luò)支付接口、網(wǎng)上銀行數(shù)字證書，或者他人手機卡、流量卡、物聯(lián)網(wǎng)卡等的次數(shù)、張數(shù)、個數(shù)，并結(jié)合行為人的認知能力、既往經(jīng)歷、交易對象、與實施信息網(wǎng)絡(luò)犯罪的行為人的關(guān)系、提供技術(shù)支持或者幫助的時間和方式、獲利情況以及行為人的供述等主客觀因素，予以綜合認定。

收購、出售、出租單位銀行結(jié)算賬戶、非銀行支付機構(gòu)單位支付賬戶，或者電信、銀行、網(wǎng)絡(luò)支付等行業(yè)從業(yè)人員利用履行職責(zé)或提供服務(wù)便利，非法開辦并出售、出租他人手機卡、信用卡、銀行賬戶、非銀行支付賬戶等的，可以認定為《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理非法利用信息網(wǎng)絡(luò)、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動等刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十一條第（七）項規(guī)定的“其他足以認定行為人明知的情形”。但有相反證據(jù)的除外。

《 最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙等刑事案件適用法律若干問題的意見(二) 》（法發(fā)〔2021〕22號）

10

二、關(guān)于主觀故意的認定

行為人沒有合法證明，逃避監(jiān)管，在非設(shè)關(guān)地運輸、販賣、收購、接卸成品油，有下列情形之一的，綜合其他在案證據(jù)，可以認定具有走私犯罪故意，但有證據(jù)證明確屬被蒙騙或者有其他相反證據(jù)的除外：

（一）使用“三無”船舶、虛假船名船舶、非法改裝的船舶，或者使用虛假號牌車輛、非法改裝、偽裝的車輛的；

（二）虛假記錄船舶航海日志、輪機日志，進出港未申報或者進行虛假申報的；

（三）故意關(guān)閉或者刪除船載AIS系統(tǒng)、GPS及其他導(dǎo)航系統(tǒng)存儲數(shù)據(jù)，銷毀手機存儲數(shù)據(jù)，或者銷毀成品油交易、運輸單證的；

（四）在明顯不合理的隱蔽時間、偏僻地點過駁成品油的；

（五）使用無實名登記或者無法定位的手機卡、衛(wèi)星電話卡等通訊工具的；

（六）使用暗號、信物進行聯(lián)絡(luò)、接頭的；

（七）交易價格明顯低于同類商品國內(nèi)合規(guī)市場同期價格水平且無法作出合理解釋的；

（八）使用控制的他人名下銀行賬戶收付成品油交易款項的；

（九）逃避、抗拒執(zhí)法機關(guān)檢查，或者事前制定逃避執(zhí)法機關(guān)檢查預(yù)案的；

（十）其他可以認定具有走私犯罪故意情形的。

具有下列情形之一的，可以認定船舶、車輛出租人、出借人明知他人實施違法犯罪，但有證據(jù)證明確屬被蒙騙或者有其他相反證據(jù)的除外：

（一）出租人、出借人未經(jīng)有關(guān)部門批準，擅自將船舶、車輛改裝為可裝載油料用的船舶、車輛，或者進行偽裝的；

（二）出租人、出借人默許實際承租人將船舶、車輛改裝為可裝載油料用船舶、車輛，或者進行偽裝的；

（三）因出租、出借船舶、車輛用于走私受過行政處罰，又出租、出借給同一走私人或者同一走私團伙使用的；

（四）出租人、出借人拒不提供真實的實際承運人信息，或者提供虛假的實際承運人信息的；

（五）其他可以認定明知的情形。

最高人民法院、最高人民檢察院、海關(guān)總署關(guān)于印發(fā)《打擊非設(shè)關(guān)地成品油走私專題研討會會議紀要》的通知 （署緝發(fā)〔2019〕210號）

11

上述規(guī)定中的“明知他人實施‘套路貸’犯罪”， 應(yīng)當結(jié)合行為人的認知能力、既往經(jīng)歷、行為次數(shù)和手段、與同案人、被害人的關(guān)系、獲利情況、是否曾因“套路貸”受過處罰、是否故意規(guī)避查處等主客觀因素綜合分析認定。

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部印發(fā)《關(guān)于辦理“套路貸”刑事案件若干問題的意見》的通知 （法發(fā)〔2019〕11號）

12

“明知”的認定， 應(yīng)當結(jié)合行為人的認知能力、所得報酬、運輸工具、運輸路線、收購價格、收購形式、加工方式、銷售地點、倉儲條件等因素綜合考慮。

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部印發(fā)《關(guān)于辦理盜竊油氣、破壞油氣設(shè)備等刑事案件適用法律若干問題的意見》的通知 （法發(fā)〔2018〕18號）

13

非法持有宣揚恐怖主義、極端主義物品罪主觀故意中的“明知”， 應(yīng)當根據(jù)案件具體情況，以行為人實施的客觀行為為基礎(chǔ)，結(jié)合其一貫表現(xiàn)，具體行為、程度、手段、事后態(tài)度，以及年齡、認知和受教育程度、所從事的職業(yè)等綜合審查判斷。

具有下列情形之一，行為人不能做出合理解釋的，可以認定其“明知”，但有證據(jù)證明確屬被蒙騙的除外：

1．曾因?qū)嵤┛植阑顒印O端主義違法犯罪被追究刑事責(zé)任，或者二年內(nèi)受過行政處罰，或者被責(zé)令改正后又實施的；

2．在執(zhí)法人員檢查時，有逃跑、丟棄攜帶物品或者逃避、抗拒檢查等行為，在其攜帶、藏匿或者丟棄的物品中查獲宣揚恐怖主義、極端主義的物品的；

3．采用偽裝、隱匿、暗語、手勢、代號等隱蔽方式制作、散發(fā)、持有宣揚恐怖主義、極端主義的物品的；

4．以虛假身份、地址或者其他虛假方式辦理托運，寄遞手續(xù)，在托運、寄遞的物品中查獲宣揚恐怖主義、極端主義的物品的；

5．有其他證據(jù)足以證明行為人應(yīng)當知道的情形。

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關(guān)于印發(fā)《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關(guān)于辦理恐怖活動和極端主義犯罪案件適用法律若干問題的意見》的通知 （高檢會[2018]1號）

14

（五）明知是電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，以下列方式之一予以轉(zhuǎn)賬、套現(xiàn)、取現(xiàn)的，依照刑法第三百一十二條第一款的規(guī)定，以掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪追究刑事責(zé)任。但有證據(jù)證明確實不知道的除外：

1．通過使用銷售點終端機具（POS機）刷卡套現(xiàn)等非法途徑，協(xié)助轉(zhuǎn)換或者轉(zhuǎn)移財物的；

2．幫助他人將巨額現(xiàn)金散存于多個銀行賬戶，或在不同銀行賬戶之間頻繁劃轉(zhuǎn)的；

3．多次使用或者使用多個非本人身份證明開設(shè)的信用卡、資金支付結(jié)算賬戶或者多次采用遮蔽攝像頭、偽裝等異常手段，幫助他人轉(zhuǎn)賬、套現(xiàn)、取現(xiàn)的；

4．為他人提供非本人身份證明開設(shè)的信用卡、資金支付結(jié)算賬戶后，又幫助他人轉(zhuǎn)賬、套現(xiàn)、取現(xiàn)的；

5．以明顯異于市場的價格，通過手機充值、交易游戲點卡等方式套現(xiàn)的。

上述規(guī)定的“明知他人實施電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪”， 應(yīng)當結(jié)合被告人的認知能力，既往經(jīng)歷，行為次數(shù)和手段，與他人關(guān)系，獲利情況，是否曾因電信網(wǎng)絡(luò)詐騙受過處罰，是否故意規(guī)避調(diào)查等主客觀因素進行綜合分析認定。

《 最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙等刑事案件適用法律若干問題的意見 》（法發(fā)[2016]32號）

15

對于已滿十二周歲不滿十四周歲的被害人， 從其身體發(fā)育狀況、言談舉止、衣著特征、生活作息規(guī)律等觀察可能是幼女，而實施奸淫等性侵害行為的，應(yīng)當認定行為人“ 明知”對方是幼女。

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部印發(fā)《關(guān)于依法懲治性侵害未成年人犯罪的意見》的通知 （法發(fā)〔2013〕12號）

16

五、關(guān)于犯罪嫌疑人、被告人主觀目的與明知的認定

對于本意見規(guī)定的犯罪嫌疑人、被告人的主觀目的與明知， 應(yīng)當根據(jù)物證、書證、證人證言以及犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解等在案證據(jù)，結(jié)合犯罪嫌疑人、被告人的行為表現(xiàn)，重點考慮以下因素綜合予以認定：

1、購買、銷售麻黃堿類復(fù)方制劑的價格是否明顯高于市場交易價格；

2、是否采用虛假信息、隱蔽手段運輸、寄遞、存儲麻黃堿類復(fù)方制劑；

3、是否采用偽報、偽裝、藏匿或者繞行進出境等手段逃避海關(guān)、邊防等檢查；

4、提供相關(guān)幫助行為獲得的報酬是否合理；

5、此前是否實施過同類違法犯罪行為；

6、其他相關(guān)因素。

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部印發(fā)《關(guān)于辦理走私、非法買賣麻黃堿類復(fù)方制劑等刑事案件適用法律若干問題的意見》的通知 （法發(fā)〔2012〕12號）

17

認定是否“明知”， 應(yīng)當根據(jù)證人證言、犯罪嫌疑人、被告人及其同案人供述和辯解，結(jié)合提供幫助的人次，以及是否明顯違反相關(guān)規(guī)章制度、工作流程等，予以綜合判斷。

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部印發(fā)《關(guān)于依法懲治拐賣婦女兒童犯罪的意見》的通知 （法發(fā)〔2010〕7號）

18

十、主觀明知的認定問題

毒品犯罪中，判斷被告人對涉案毒品是否明知，不能僅憑被告人供述，而 應(yīng)當依據(jù)被告人實施毒品犯罪行為的過程、方式、毒品被查獲時的情形等證據(jù)，結(jié)合被告人的年齡、閱歷、智力等情況，進行綜合分析判斷。

具有下列情形之一，被告人不能做出合理解釋的，可以認定其“明知”是毒品，但有證據(jù)證明確屬被蒙騙的除外：

（1）執(zhí)法人員在口岸、機場、車站、港口和其他檢查站點檢查時，要求行為人申報為他人攜帶的物品和其他疑似毒品物，并告知其法律責(zé)任，而行為人未如實申報，在其攜帶的物品中查獲毒品的；

（2）以偽報、藏匿、偽裝等蒙蔽手段，逃避海關(guān)、邊防等檢查，在其攜帶、運輸、郵寄的物品中查獲毒品的；

（3）執(zhí)法人員檢查時，有逃跑、丟棄攜帶物品或者逃避、抗拒檢查等行為，在其攜帶或者丟棄的物品中查獲毒品的；

（4）體內(nèi)或者貼身隱秘處藏匿毒品的；

（5）為獲取不同尋常的高額、不等值報酬為他人攜帶、運輸物品，從中查獲毒品的；

（6）采用高度隱蔽的方式攜帶、運輸物品，從中查獲毒品的；

（7）采用高度隱蔽的方式交接物品，明顯違背合法物品慣常交接方式，從中查獲毒品的；

（8）行程路線故意繞開檢查站點，在其攜帶、運輸?shù)奈锲分胁楂@毒品的；

（9）以虛假身份或者地址辦理托運手續(xù)，在其托運的物品中查獲毒品的；

（10）有其他證據(jù)足以認定行為人應(yīng)當知道的。

最高人民法院印發(fā)《全國部分法院審理毒品犯罪案件工作座談會紀要》的通知 (法（2008）324號)

19

3、 推定“明知”應(yīng)當慎重使用。對于具有下列情形之一，并且犯罪嫌疑人、被告人不能做出合理解釋的，可推定其明知，但有相反證據(jù)的除外：

（1）故意選擇沒有海關(guān)和邊防檢查站的邊境路段繞行出入境的；

（2）經(jīng)過海關(guān)或邊檢站時，以假報、隱匿、偽裝等蒙騙手段逃避海關(guān)、邊防檢查的；

（3）采用假報、隱匿、偽裝等蒙騙手段逃避郵檢的；

（4）采用體內(nèi)藏毒的方法運輸毒品的。

對于具有下列情形之一的，能否推定明知還需結(jié)合其他證據(jù)予以綜合判斷：

（1）受委托或雇傭攜帶毒品，獲利明顯超過正常標準的；

（2）犯罪嫌疑人、被告人所有物、住宅、院落里藏有毒品的；

（3）毒品包裝物上留下的指紋與犯罪嫌疑人、被告人的指紋經(jīng)鑒定一致的；

（4）犯罪嫌疑人、被告人持有毒品的。

《 最高人民檢察院公訴廳毒品犯罪案件公訴證據(jù)標準指導(dǎo)意見（試行） 》（[2005]高檢訴發(fā)第32號）

20

二、關(guān)于銷售明知是假冒煙用注冊商標的煙草制品行為中的 “明知”問題

根據(jù)刑法第二百一十四條的規(guī)定，銷售明知是假冒煙用注冊商標的煙草制品，銷售金額較大的，構(gòu)成銷售假冒注冊商標的商品罪。

“明知”，是指知道或應(yīng)當知道。有下列情形之一的，可以認定為“明知”：

1、以明顯低于市場價格進貨的；

2、以明顯低于市場價格銷售的；

3、銷售假冒煙用注冊商標的煙草制品被發(fā)現(xiàn)后轉(zhuǎn)移、銷毀物證或者提供虛假證明、虛假情況的；

4、其他可以認定為明知的情形。

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家煙草專賣局關(guān)于印發(fā)《關(guān)于辦理假冒偽劣煙草制品等刑事案件適用法律問題座談會紀要》的通知 （商檢會[2003]4號）

21

五、關(guān)于走私犯罪嫌疑人、被告人主觀故意的認定問題

行為人明知自己的行為違反國家法律法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，偷逃進出境貨物、物品的應(yīng)繳稅額，或者逃避國家有關(guān)進出境的禁止性管理，并且希望或者放任危害結(jié)果發(fā)生的，應(yīng)認定為具有走私的主觀故意。

走私主觀故意中的“明知”是指行為人知道或者應(yīng)當知道所從事的行為是走私行為。具有下列情形之一的，可以認定為“明知”，但有證據(jù)證明確屬被蒙騙的除外：

（一）逃避海關(guān)監(jiān)管，運輸、攜帶、郵寄國家禁止進出境的貨物、物品的；

（二）用特制的設(shè)備或者運輸工具走私貨物、物品的；

（三）未經(jīng)海關(guān)同意，在非設(shè)關(guān)的碼頭、海（河）岸、陸路邊境等地點，運輸（駁載）、收購或者販賣非法進出境貨物、物品的；

（四）提供虛假的合同、發(fā)票、證明等商業(yè)單證委托他人辦理通關(guān)手續(xù)的；

（五）以明顯低于貨物正常進（出）口的應(yīng)繳稅額委托他人代理進（出）口業(yè)務(wù)的；

（六）曾因同一種走私行為受過刑事處罰或者行政處罰的；

（七）其他有證據(jù)證明的情形。

最高人民法院、最高人民檢察院、海關(guān)總署關(guān)于印發(fā)《辦理走私刑事案件適用法律若干問題的意見》的通知 （法[2002]139號）

22

關(guān)于黑社會性質(zhì)組織成員的主觀明知問題。在認定黑社會性質(zhì)組織的成員時，并不要求其主觀上認為自己參加的是黑社會性質(zhì)組織， 只要其知道或者應(yīng)當知道該組織具有一定規(guī)模，且是以實施違法犯罪為主要活動的，即可認定。

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于印發(fā)《辦理黑社會性質(zhì)組織犯罪案件座談會紀要》的通知 （法〔2009〕382號）

23

二、關(guān)于毒品犯罪嫌疑人、被告人主觀明知的認定問題

走私、販賣、運輸、非法持有毒品主觀故意中的 “明知”，是指行為人知道或者應(yīng)當知道所實施的行為是走私、販賣、運輸、非法持有毒品行為。具有下列情形之一，并且犯罪嫌疑人、被告人不能做出合理解釋的，可以認定其“應(yīng)當知道”，但有證據(jù)證明確屬被蒙騙的除外：

（一）執(zhí)法人員在口岸、機場、車站、港口和其他檢查站檢查時，要求行為人申報為他人攜帶的物品和其他疑似毒品物，并告知其法律責(zé)任，而行為人未如實申報，在其所攜帶的物品內(nèi)查獲毒品的；

（二）以偽報、藏匿、偽裝等蒙蔽手段逃避海關(guān)、邊防等檢查，在其攜帶、運輸、郵寄的物品中查獲毒品的；

（三）執(zhí)法人員檢查時，有逃跑、丟棄攜帶物品或逃避、抗拒檢查等行為，在其攜帶或丟棄的物品中查獲毒品的；

（四）體內(nèi)藏匿毒品的；

（五）為獲取不同尋常的高額或不等值的報酬而攜帶、運輸毒品的；

（六）采用高度隱蔽的方式攜帶、運輸毒品的；

（七）采用高度隱蔽的方式交接毒品，明顯違背合法物品慣常交接方式的；

（八）其他有證據(jù)足以證明行為人應(yīng)當知道的。

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于印發(fā)《辦理毒品犯罪案件適用法律若干問題的意見》的通知 (公通字[2007]84號)

24

（二）明知是利用“地溝油”生產(chǎn)的“食用油”而予以銷售的，依照刑法第144條銷售有毒、有害食品罪的規(guī)定追究刑事責(zé)任。 認定是否“明知”， 應(yīng)當結(jié)合犯罪嫌疑人、被告人的認知能力，犯罪嫌疑人、被告人及其同案人的供述和辯解，證人證言，產(chǎn)品質(zhì)量，進貨渠道及進貨價格、銷售渠道及銷售價格等主、客觀因素予以綜合判斷。

《 最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于依法嚴懲“地溝油”犯罪活動的通知 》（公通字［2012］1號）

25

實施本條第一款規(guī)定的行為，具有下列情形之一的，應(yīng)當認定行為人 “明知”，但是有證據(jù)證明確實不知道的除外：

（一）收到行政主管機關(guān)書面等方式的告知后，仍然實施上述行為的；

（二）為賭博網(wǎng)站提供互聯(lián)網(wǎng)接入、服務(wù)器托管、網(wǎng)絡(luò)存儲空間、通訊傳輸通道、投放廣告、軟件開發(fā)、技術(shù)支持、資金支付結(jié)算等服務(wù)，收取服務(wù)費明顯異常的；

（三）在執(zhí)法人員調(diào)查時，通過銷毀、修改數(shù)據(jù)、賬本等方式故意規(guī)避調(diào)查或者向犯罪嫌疑人通風(fēng)報信的；

（四）其他有證據(jù)證明行為人明知的。

《 最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪案件適用法律若干問題的意見 》（公通字[2010]40號）

26

二、關(guān)于制毒物品犯罪嫌疑人、被告人主觀明知的認定

對于走私或者非法買賣制毒物品行為，有下列情形之一，且查獲了易制毒化學(xué)品，結(jié)合犯罪嫌疑人、被告人的供述和其他證據(jù)，經(jīng)綜合審查判斷，可以認定其“明知”是制毒物品而走私或者非法買賣，但有證據(jù)證明確屬被蒙騙的除外：

1、改變產(chǎn)品形狀、包裝或者使用虛假標簽、商標等產(chǎn)品標志的；

2、以藏匿、夾帶或者其他隱蔽方式運輸、攜帶易制毒化學(xué)品逃避檢查的；

3、抗拒檢查或者在檢查時丟棄貨物逃跑的；

4、以偽報、藏匿、偽裝等蒙蔽手段逃避海關(guān)、邊防等檢查的；

5、選擇不設(shè)海關(guān)或者邊防檢查站的路段繞行出入境的；

6、以虛假身份、地址辦理托運、郵寄手續(xù)的；

7、以其他方法隱瞞真相，逃避對易制毒化學(xué)品依法監(jiān)管的。

《 最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理制毒物品犯罪案件適用法律若干問題的意見 》(公通字[2009]33號)

27

二、關(guān)于毒品犯罪嫌疑人、被告人主觀明知的認定問題

走私、販賣、運輸、非法持有毒品主觀故意中的“明知”，是指行為人知道或者應(yīng)當知道所實施的行為是走私、販賣、運輸、非法持有毒品行為。具有下列情形之一，并且犯罪嫌疑人、被告人不能做出合理解釋的，可以認定其“應(yīng)當知道”，但有證據(jù)證明確屬被蒙騙的除外：

（一）執(zhí)法人員在口岸、機場、車站、港口和其他檢查站檢查時，要求行為人申報為他人攜帶的物品和其他疑似毒品物，并告知其法律責(zé)任，而行為人未如實申報，在其所攜帶的物品內(nèi)查獲毒品的；

（二）以偽報、藏匿、偽裝等蒙蔽手段逃避海關(guān)、邊防等檢查，在其攜帶、運輸、郵寄的物品中查獲毒品的；

（三）執(zhí)法人員檢查時，有逃跑、丟棄攜帶物品或逃避、抗拒檢查等行為，在其攜帶或丟棄的物品中查獲毒品的；

（四）體內(nèi)藏匿毒品的；

（五）為獲取不同尋常的高額或不等值的報酬而攜帶、運輸毒品的；

（六）采用高度隱蔽的方式攜帶、運輸毒品的；

（七）采用高度隱蔽的方式交接毒品，明顯違背合法物品慣常交接方式的；

（八）其他有證據(jù)足以證明行為人應(yīng)當知道的。

最高人民法院印發(fā)《全國部分法院審理毒品犯罪案件工作座談會紀要》的通知 (法（2008）324號)

28

十七、本規(guī)定所稱的 “明知”，是指知道或者應(yīng)當知道。有下列情形之一的，可視為應(yīng)當知道，但有證據(jù)證明屬被蒙騙的除外：

（一）在非法的機動車交易場所和銷售單位購買的；

（二）機動車證件手續(xù)不全或者明顯違反規(guī)定的；

（三）機動車發(fā)動機號或者車架號有更改痕跡，沒有合法證明的；

（四）以明顯低于市場價格購買機動車的。

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家工商行政管理局關(guān)于印發(fā)《關(guān)于依法查處盜竊、搶劫機動車案件的規(guī)定》的通知 （1998年5月8日　公通字[1998]31號）

29

認定《解釋》第四條所稱的 “明知”， 要結(jié)合案件的具體情節(jié)予以綜合考慮，不能僅僅因為行為人不供述就不予認定。報關(guān)行為先于簽訂外貿(mào)代理協(xié)議的，或者委托方提供的購匯憑證明顯與真實憑證、商業(yè)單據(jù)不符的，應(yīng)當認定為明知。

最高人民法院最高人民檢察院公安部關(guān)于印發(fā)《辦理騙匯、逃匯犯罪案件聯(lián)席會議紀要》的通知 （公通字[1999]39號）

30

走私、販賣、運輸毒品 主觀故意中的“明知”，是指行為人知道或者應(yīng)當知道所實施的是走私、販賣、運輸毒品行為。具有下列情形之一，結(jié)合行為人的供述和其他證據(jù)綜合審查判斷，可以認定其“應(yīng)當知道”，但有證據(jù)證明確屬被蒙騙的除外：

（一）執(zhí)法人員在口岸、機場、車站、港口、郵局和其他檢查站點檢查時，要求行為人申報攜帶、運輸、寄遞的物品和其他疑似毒品物，并告知其法律責(zé)任，而行為人未如實申報，在其攜帶、運輸、寄遞的物品中查獲毒品的；

（二）以偽報、藏匿、偽裝等蒙蔽手段逃避海關(guān)、邊防等檢查，在其攜帶、運輸、寄遞的物品中查獲毒品的；

（三）執(zhí)法人員檢查時，有逃跑、丟棄攜帶物品或者逃避、抗拒檢查等行為，在其攜帶、藏匿或者丟棄的物品中查獲毒品的；

（四）體內(nèi)或者貼身隱秘處藏匿毒品的；

（五）為獲取不同尋常的高額或者不等值的報酬為他人攜帶、運輸、寄遞、收取物品，從中查獲毒品的；

（六）采用高度隱蔽的方式攜帶、運輸物品，從中查獲毒品的；

（七）采用高度隱蔽的方式交接物品，明顯違背合法物品慣常交接方式，從中查獲毒品的；

（八）行程路線故意繞開檢查站點，在其攜帶、運輸?shù)奈锲分胁楂@毒品的；

（九）以虛假身份、地址或者其他虛假方式辦理托運、寄遞手續(xù)，在托運、寄遞的物品中查獲毒品的；

（十）有其他證據(jù)足以證明行為人應(yīng)當知道的。

制造毒品主觀故意中的“明知”，是指行為人知道或者應(yīng)當知道所實施的是制造毒品行為。有下列情形之一，結(jié)合行為人的供述和其他證據(jù)綜合審查判斷，可以認定其“應(yīng)當知道”，但有證據(jù)證明確屬被蒙騙的除外：

（一）購置了專門用于制造毒品的設(shè)備、工具、制毒物品或者配制方案的；

（二）為獲取不同尋常的高額或者不等值的報酬為他人制造物品，經(jīng)檢驗是毒品的；

（三）在偏遠、隱蔽場所制造，或者采取對制造設(shè)備進行偽裝等方式制造物品，經(jīng)檢驗是毒品的；

（四）制造人員在執(zhí)法人員檢查時，有逃跑、抗拒檢查等行為，在現(xiàn)場查獲制造出的物品，經(jīng)檢驗是毒品的；

（五）有其他證據(jù)足以證明行為人應(yīng)當知道的。

實施走私制毒物品行為，有下列情形之一，且查獲了易制毒化學(xué)品，結(jié)合行為人的供述和其他證據(jù)綜合審查判斷，可以認定其 “明知”是制毒物品而走私或者非法買賣，但有證據(jù)證明確屬被蒙騙的除外：

（一）改變產(chǎn)品形狀、包裝或者使用虛假標簽、商標等產(chǎn)品標志的；

（二）以藏匿、夾帶、偽裝或者其他隱蔽方式運輸、攜帶易制毒化學(xué)品逃避檢查的；

（三）抗拒檢查或者在檢查時丟棄貨物逃跑的；

（四）以偽報、藏匿、偽裝等蒙蔽手段逃避海關(guān)、邊防等檢查的；

（五）選擇不設(shè)海關(guān)或者邊防檢查站的路段繞行出入境的；

（六）以虛假身份、地址或者其他虛假方式辦理托運、寄遞手續(xù)的；

（七）以其他方法隱瞞真相，逃避對易制毒化學(xué)品依法監(jiān)管的。

最高人民檢察院、公安部關(guān)于印發(fā)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（三）》的通知 （公通字[2012]26號）

31

第七十四條　［非法收購、運輸盜伐、濫伐的林木案（刑法第三百四十五條第三款）］非法收購、運輸明知是盜伐、濫伐的林木，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

（一）非法收購、運輸盜伐、濫伐的林木二十立方米以上或者幼樹一千株以上的；

（二）其他情節(jié)嚴重的情形。

本條規(guī)定的"非法收購"的 "明知"，是指知道或者應(yīng)當知道。具有下列情形之一的，可以視為應(yīng)當知道，但是有證據(jù)證明確屬被蒙騙的除外：

（一）在非法的木材交易場所或者銷售單位收購木材的；

（二）收購以明顯低于市場價格出售的木材的；

（三）收購違反規(guī)定出售的木材的。

第八十條　［傳播性病案（刑法第三百六十條第一款）］明知自己患有梅毒、淋病等嚴重性病賣淫、嫖娼的，應(yīng)予立案追訴。

具有下列情形之一的，可以認定為本條規(guī)定的 "明知"：

（一）有證據(jù)證明曾到醫(yī)療機構(gòu)就醫(yī)，被診斷為患有嚴重性病的；

（二）根據(jù)本人的知識和經(jīng)驗，能夠知道自己患有嚴重性病的；

（三）通過其他方法能夠證明是"明知"的。

最高人民檢察院、公安部關(guān)于印發(fā)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（一）》的通知 （公通字[2008]36號）

32

十一、 明知是電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，以下列方式之一予以轉(zhuǎn)賬、套現(xiàn)、取現(xiàn)，符合刑法第三百一十二條第一款規(guī)定的，以掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪追究刑事責(zé)任。但有證據(jù)證明確實不知道的除外。

（一）多次使用或者使用多個非本人身份證明開設(shè)的收款碼、網(wǎng)絡(luò)支付接口等，幫助他人轉(zhuǎn)賬、套現(xiàn)、取現(xiàn)的；

（二）以明顯異于市場的價格，通過電商平臺預(yù)付卡、虛擬貨幣、手機充值卡、游戲點卡、游戲裝備等轉(zhuǎn)換財物、套現(xiàn)的；

（三）協(xié)助轉(zhuǎn)換或者轉(zhuǎn)移財物，收取明顯高于市場的 “手續(xù)費”的。

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙等刑事案件適用法律若干問題的意見（二） （法發(fā)〔2021〕22號）

33

第四條　藥品注冊申請單位的工作人員指使藥物非臨床研究機構(gòu)、藥物臨床試驗機構(gòu)、合同研究組織的工作人員提供本解釋第一條第二款規(guī)定的虛假藥物非臨床研究報告、藥物臨床試驗報告及相關(guān)材料的，以提供虛假證明文件罪的共同犯罪論處。

具有下列情形之一的，可以認定為前款規(guī)定的“指使”，但 有相反證據(jù)的除外：

（一）明知有關(guān)機構(gòu)、組織不具備相應(yīng)條件或者能力，仍委托其進行藥物非臨床研究、藥物臨床試驗的；

（二）支付的價款明顯異于正常費用的。

最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理藥品、醫(yī)療器械注冊申請材料造假刑事案件適用法律若干問題的解釋 （法釋〔2017〕15號）

34

四、關(guān)于主觀故意的認定問題

認定犯罪嫌疑人、被告人是否具有非法吸收公眾存款的犯罪故意， 應(yīng)當依據(jù)犯罪嫌疑人、被告人的任職情況、職業(yè)經(jīng)歷、專業(yè)背景、培訓(xùn)經(jīng)歷、本人因同類行為受到行政處罰或者刑事追究情況以及吸收資金方式、宣傳推廣、合同資料、業(yè)務(wù)流程等證據(jù)，結(jié)合其供述，進行綜合分析判斷。

辦案機關(guān)在辦理非法集資刑事案件中，應(yīng)當根據(jù)案件具體情況注意收集運用涉及犯罪嫌疑人、被告人的以下證據(jù)：是否使用虛假身份信息對外開展業(yè)務(wù)；是否虛假訂立合同、協(xié)議；是否虛假宣傳，明顯超出經(jīng)營范圍或者夸大經(jīng)營、投資、服務(wù)項目及盈利能力；是否吸收資金后隱匿、銷毀合同、協(xié)議、賬目；是否傳授或者接受規(guī)避法律、逃避監(jiān)管的方法，等等。

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部印發(fā)《關(guān)于辦理非法集資刑事案件若干問題的意見》的通知 （高檢會〔2019〕2號）

35

第十條 刑法第一百四十四條規(guī)定的“明知”，應(yīng)當綜合行為人的認知能力、食品質(zhì)量、進貨或者銷售的渠道及價格等主、客觀因素進行認定。　　具有下列情形之一的，可以認定為刑法第一百四十四條規(guī)定的“明知”，但存在相反證據(jù)并經(jīng)查證屬實的除外：

（一）長期從事相關(guān)食品、食用農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、種植、養(yǎng)殖、銷售、運輸、貯存行業(yè)，不依法履行保障食品安全義務(wù)的；

（二）沒有合法有效的購貨憑證，且不能提供或者拒不提供銷售的相關(guān)食品來源的；

（三）以明顯低于市場價格進貨或者銷售且無合理原因的；

（四）在有關(guān)部門發(fā)出禁令或者食品安全預(yù)警的情況下繼續(xù)銷售的；

（五）因?qū)嵤┪：κ称钒踩袨槭苓^行政處罰或者刑事處罰，又實施同種行為的；

（六）其他足以認定行為人明知的情形。

最高人民法院 最高人民檢察院《關(guān)于辦理危害食品安全刑事案件適用法律若干問題的解釋》 （法釋〔2021〕24號）

36

第十條　辦理生產(chǎn)、銷售、提供假藥、生產(chǎn)、銷售、提供劣藥、妨害藥品管理等刑事案件，應(yīng)當結(jié)合行為人的從業(yè)經(jīng)歷、認知能力、藥品質(zhì)量、進貨渠道和價格、銷售渠道和價格以及生產(chǎn)、銷售方式等事實綜合判斷認定行為人的主觀故意。具有下列情形之一的，可以認定行為人有實施相關(guān)犯罪的主觀故意，但有證據(jù)證明確實不具有故意的除外：

（一）藥品價格明顯異于市場價格的；

（二）向不具有資質(zhì)的生產(chǎn)者、銷售者購買藥品，且不能提供合法有效的來歷證明的；

（三）逃避、抗拒監(jiān)督檢查的；

（四）轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀涉案藥品、進銷貨記錄的；

（五）曾因?qū)嵤┪：λ幤钒踩`法犯罪行為受過處罰，又實施同類行為的；

（六）其他足以認定行為人主觀故意的情形。

最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理危害藥品安全刑事案件適用法律若干問題的解釋 （高檢發(fā)釋字〔2022〕1號）

37

16.對于妨害國（邊）境管理案件所涉主觀明知的認定，應(yīng)當結(jié)合行為實施的過程、方式、被查獲時的情形和環(huán)境，行為人的認知能力、既往經(jīng)歷、與同案人的關(guān)系、非法獲利等，審查相關(guān)辯解是否明顯違背常理，綜合分析判斷。　　在組織他人偷越國（邊）境、運送他人偷越國（邊）境等案件中，具有下列情形之一的，可以認定行為人主觀明知，但行為人作出合理解釋或者有相反證據(jù)證明的除外：

（1）使用遮蔽、偽裝、改裝等隱蔽方式接送、容留偷越國（邊）境人員的；

（2）與其他妨害國（邊）境管理行為人使用同一通訊群組、暗語等進行聯(lián)絡(luò)的；

（3）采取繞關(guān)避卡等方式躲避邊境檢查，或者出境前、入境后途經(jīng)邊境地區(qū)的時間、路線等明顯違反常理的；

（4）接受執(zhí)法檢查時故意提供虛假的身份、事由、地點、聯(lián)系方式等信息的；

（5）支付、收取或者約定的報酬明顯不合理的；

（6）遇到執(zhí)法檢查時企圖逃跑，阻礙、抗拒執(zhí)法檢查，或者毀滅證據(jù)的；

（7）其他足以認定行為人明知的情形。

2022年6月29日 最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家移民管理局印發(fā)《關(guān)于依法懲治妨害國（邊）境管理違法犯罪的意見》的通知

（法發(fā)〔2022〕18號）

38

對是否“明知”，應(yīng)當結(jié)合行為人的認知能力、既往經(jīng)歷、行為次數(shù)和手段，與實施盜掘、盜竊、倒賣文物等犯罪行為人的關(guān)系，獲利情況，是否故意規(guī)避調(diào)查，涉案文物外觀形態(tài)、價格等主、客觀因素進行綜合審查判斷。具有下列情形之一，行為人不能做出合理解釋的，可以認定其“明知”，但有相反證據(jù)的除外：

（1）采用黑話、暗語等方式進行聯(lián)絡(luò)交易的；

（2）通過偽裝、隱匿文物等方式逃避檢查，或者以暴力等方式抗拒檢查的；

（3）曾因?qū)嵤┍I掘、盜竊、走私、倒賣文物等犯罪被追究刑事責(zé)任，或者二年內(nèi)受過行政處罰的；

（4）有其他證據(jù)足以證明行為人應(yīng)當知道的情形。

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家文物局關(guān)于辦理妨害文物管理等刑事案件若干問題的意見 （公通字〔2022〕18號）

39

在辦案過程中，可著重審查行為人是否具有以下特征及表現(xiàn)，綜合全案證據(jù)，對其構(gòu)成“明知”與否作出判斷：(1)跨省或多人結(jié)伙批量辦理、收購、販賣“兩卡”的；

(2)出租、出售“兩卡”后，收到公安機關(guān)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)、電信服務(wù)提供者等相關(guān)單位部門的口頭或書面通知，告知其所出租、出售的“兩卡”涉嫌詐騙、洗錢等違法犯罪，行為人未采取補救措施，反而繼續(xù)出租、出售的；

(3)出租、出售的“兩卡”因涉嫌詐騙、洗錢等違法犯罪被凍結(jié)，又幫助解凍，或者注銷舊卡、辦理新卡，繼續(xù)出租、出售的；

(4)出租、出售的具有支付結(jié)算功能的網(wǎng)絡(luò)賬號因涉嫌詐騙、洗錢等違法犯罪被查封，又幫助解封，繼續(xù)提供給他人使用的；

(5)頻繁使用隱蔽上網(wǎng)、加密通信、銷毀數(shù)據(jù)等措施或者使用虛假身份，逃避監(jiān)管或者規(guī)避調(diào)查的；

(6)事先串通設(shè)計應(yīng)對調(diào)查的話術(shù)口徑的；

(7)曾因非法交易“兩卡”受過處罰或者信用懲戒、訓(xùn)誡談話，又收購、出售、出租“兩卡”的等。

2022年3月22日 兩高一部《關(guān)于“斷卡”行動中有關(guān)法律適用問題的會議紀要》

40

具有下列情形之一的，可以認定船舶、車輛出租人、出借人明知或者應(yīng)當知道他人實施違法犯罪，但有證據(jù)證明確屬被蒙騙或者有其他相反證據(jù)的除外：

（一）出租人、出借人未經(jīng)有關(guān)部門批準，擅自將船舶改裝為可運載凍品等貨物用的船舶，或者進行偽裝的；

（二）出租人、出借人默許實際承運人將船舶改裝為可運載凍品等貨物用船舶，或者進行偽裝的；

（三）因出租、出借船舶、車輛用于走私受過行政處罰，又出租、出借給同一走私人或者同一走私團伙使用的；

（四）出租人、出借人拒不提供真實的實際承運人信息，或者提供虛假的實際承運人信息的；

（五）其他可以認定明知或者應(yīng)當知道的情形。

最高人民法院、最高人民檢察院、海關(guān)總署、公安部、中國海警局印發(fā)《關(guān)于打擊粵港澳海上跨境走私犯罪適用法律若干問題的指導(dǎo)意見》的通知 （署緝發(fā)〔2021〕141號）